تم الإعلان عن صدور قرار قطعي من لجنة الاستئناف في منازعات الأوراق المالية بتاريخ 06/11/2023 م والمتعلق بالدعوى الجنائية العامة المرفوعة من النيابة العامة ضد عدد من الأفراد بتهمة مخالفة الفقرة (أ) من المادة 49 من قانون السوق المالية والفقرة (أ) من المادة الثانية من لائحة سلوكيات السوق. وتتعلق المخالفات بتداول الأفراد على أسهم شركة دار الأركان للتطوير العقاري، حيث قاموا بإدخال أوامر بيع وشراء بهدف التأثير على سعر السهم وسعر الإغلاق، مما تسبب في تلاعب واحتيال وخلق انطباع مضلل وغير صحيح بشأن الورقة المالية للشركة المذكورة. أولئك المذكورين أدينوا بهذه الانتهاكات.
وأوضحت أن القرار تضمن فرض عدد من العقوبات عليهم. حسب التفاصيل التالية
أولاً محمد بن عبدالله بن صالح الصعب
1- الحكم عليه بغرامة مقدارها 100 ألف ريال.
2- إلزامه بدفع مبلغ 14.15 مليون ريال لحساب هيئة السوق المالية مقابل مكاسب غير مشروعة على محافظه الاستثمارية.
3- منعه من التداول بشكل مباشر أو غير مباشر في السوق المالية السعودية لمدة ستة أشهر، باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار مع الأشخاص المرخص لهم.
4- منعه من إدارة محافظ في السوق المالية السعودية لمدة ستة أشهر.
ثانيًا مدهش بن محمد بن عبدالرحمن المديشح
1- الحكم عليه بغرامة مالية مقدارها 400 ألف ريال.
2- إلزامه بدفع مبلغ 56.89 مليون ريال لحساب هيئة السوق المالية مقابل مكاسب غير مشروعة على محافظه الاستثمارية.
3- منعه من التداول بشكل مباشر أو غير مباشر في السوق المالية السعودية لمدة سنة واحدة، باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار مع الأشخاص المرخص لهم.
4- منعه من إدارة محافظ في السوق المالية السعودية لمدة سنة.
ثالثًا خالد بن إبراهيم بن علي الصانع
1- الحكم عليه بغرامة مالية مقدارها 400 ألف ريال.
2- إلزامه بدفع مبلغ 66.14 مليون ريال لحساب هيئة السوق المالية مقابل مكاسب غير مشروعة على محافظه الاستثمارية.
3- منعه من التداول بشكل مباشر أو غير مباشر في السوق المالية السعودية لمدة سنة واحدة، باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار مع الأشخاص المرخص لهم.
4- منعه من إدارة محافظ في السوق المالية السعودية لمدة سنة.
رابعاً صالح بن محمد بن عبيد الرشود
1- الحكم عليه بغرامة مقدارها 60 ألف ريال.
2- منعه من التداول بشكل مباشر أو غير مباشر في السوق المالية السعودية لمدة ستة أشهر، باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار مع الأشخاص المرخص لهم.
3- منعه من إدارة محافظ في السوق المالية السعودية لمدة ستة أشهر.
خامساً إسماعيل بن صالح بن محمد الهذلول
1- الحكم عليه بغرامة قدرها 375 ألف ريال.
2- إلزامه بدفع مبلغ 19.36 مليون ريال لحساب هيئة السوق المالية مقابل مكاسب غير مشروعة على محافظه الاستثمارية.
3- منعه من التداول بشكل مباشر أو غير مباشر في السوق المالية السعودية لمدة سنة واحدة، باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار مع الأشخاص المرخص لهم.
4- منعه من إدارة محافظ في السوق المالية السعودية لمدة سنة.
سادساً محمد بن صالح بن إبراهيم الحريب
1- الحكم عليه بغرامة مالية مقدارها 80 ألف ريال.
1- الحكم عليه بغرامة قدرها 450 ألف ريال.
2- إلزامه بدفع مبلغ 3.80 مليون ريال لحساب هيئة السوق المالية مقابل مكاسب غير مشروعة على محافظه الاستثمارية.
3- منعه من التداول بشكل مباشر أو غير مباشر في السوق المالية السعودية لمدة ستة أشهر، باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار مع الأشخاص المرخص لهم.
4- منعه من إدارة محافظ في السوق المالية السعودية لمدة ستة أشهر.
سابعا سلطان بن عبدالرحمن بن محمد أبا الخيل
2- إلزامه بدفع مبلغ 60.75 مليون ريال لحساب هيئة السوق المالية مقابل مكاسب غير مشروعة على محافظه الاستثمارية.
3- منعه من التداول بشكل مباشر أو غير مباشر في السوق المالية السعودية لمدة سنة واحدة، باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار مع الأشخاص المرخص لهم.
4- منعه من إدارة محافظ في السوق المالية السعودية لمدة سنة.
ثامناً أحمد بن علي بن سليمان اليحيى
1- توقيع غرامة عليه 900 ألف ريال.
2- إلزامه بدفع مبلغ 50.72 مليون ريال لحساب هيئة السوق المالية مقابل مكاسب غير مشروعة على محافظه الاستثمارية.
3- منعه من التداول بشكل مباشر أو غير مباشر في السوق المالية السعودية لمدة سنة واحدة، باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار مع الأشخاص المرخص لهم.
4- منعه من إدارة محافظ في السوق المالية السعودية لمدة سنة.
تاسعاً فهد بن عبدالعزيز بن سليمان السكيت
1- الحكم عليه بغرامة قدرها 375 ألف ريال.
2- إلزامه بدفع مبلغ 117.22 مليون ريال لحساب هيئة السوق المالية، مقابل مكاسب غير مشروعة على محافظه الاستثمارية.
3- منعه من التداول بشكل مباشر أو غير مباشر في السوق المالية السعودية لمدة سنة واحدة، باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار مع الأشخاص المرخص لهم.
4- منعه من إدارة محافظ في السوق المالية السعودية لمدة سنة.
عاشراً عبدالملك بن عبدالعزيز بن سليمان السكيت
1- الحكم عليه بغرامة مقدارها 175 ألف ريال.
2- إلزامه بدفع مبلغ 32.27 مليون ريال لحساب هيئة السوق المالية مقابل مكاسب غير مشروعة على محافظه الاستثمارية.
3- منعه من التداول بشكل مباشر أو غير مباشر في السوق المالية السعودية لمدة ستة أشهر، باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار مع الأشخاص المرخص لهم.
4- منعه من إدارة محافظ في السوق المالية السعودية لمدة ستة أشهر.
أحد عشر دهام بن محمد بن حمود الدهام
1- الحكم عليه بغرامة مالية مقدارها 350 ألف ريال.
2- إلزامه بدفع مبلغ 74.22 مليون ريال لحساب هيئة السوق المالية مقابل مكاسب غير مشروعة على محافظه الاستثمارية.
3- منعه من التداول بشكل مباشر أو غير مباشر في السوق المالية السعودية لمدة سنة واحدة، باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار مع الأشخاص المرخص لهم.
4- منعه من إدارة محافظ في السوق المالية السعودية لمدة سنة.
ثاني عشر عبداللطيف بن عبدالعزيز بن عبدالله الكنهل
1- الحكم عليه بغرامة مقدارها 120 ألف ريال.
2- إلزامه بدفع مبلغ (10.34 مليون ريال) لحساب هيئة السوق المالية مقابل مكاسب غير مشروعة على محافظه الاستثمارية.
3- منعه من التداول بشكل مباشر أو غير مباشر في السوق المالية السعودية لمدة ستة أشهر، باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار مع الأشخاص المرخص لهم.
4- منعه من إدارة محافظ في السوق المالية السعودية لمدة ستة أشهر.
ثالث عشر علي بن صالح بن علي العثيم
1- الحكم عليه بغرامة مقدارها 140 ألف ريال.
2- إلزامه بدفع مبلغ 47.29 مليون ريال لحساب هيئة السوق المالية مقابل مكاسب غير مشروعة على محافظه الاستثمارية.
3- منعه من التداول بشكل مباشر أو غير مباشر في السوق المالية السعودية لمدة ستة أشهر، باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار مع الأشخاص المرخص لهم.
4- منعه من إدارة محافظ في السوق المالية السعودية لمدة ستة أشهر.
الرابع عشر عبدالله بن محمد بن عبد الكريم العقل
1- الحكم عليه بغرامة مقدارها 225 ألف ريال.
2- إلزامه بدفع مبلغ 611.54 ألف ريال لحساب هيئة السوق المالية مقابل مكاسب غير مشروعة على محافظه الاستثمارية.
3- منعه من التداول بشكل مباشر أو غير مباشر في السوق المالية السعودية لمدة ستة أشهر، باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار مع الأشخاص المرخص لهم.
4- منعه من إدارة محافظ في السوق المالية السعودية لمدة ستة أشهر.
خامس عشر علي بن سليمان بن علي العثمان
1- الحكم عليه بغرامة قدرها 450 ألف ريال.
2- إلزامه بدفع مبلغ 80.29 مليون ريال لحساب هيئة السوق المالية مقابل مكاسب غير مشروعة على محافظه الاستثمارية.
3- منعه من التداول بشكل مباشر أو غير مباشر في السوق المالية السعودية لمدة سنة واحدة، باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار مع الأشخاص المرخص لهم.
4- منعه من إدارة محافظ في السوق المالية السعودية لمدة سنة.
سادس عشر يزيد بن مساعد بن سعود العصيمي
1- الحكم عليه بغرامة قدرها 550 ألف ريال.
2- إلزامه بدفع مبلغ (79.77 مليون ريال) لحساب هيئة السوق المالية مقابل مكاسب غير مشروعة على محافظه الاستثمارية.
3- منعه من التداول بشكل مباشر أو غير مباشر في السوق المالية السعودية لمدة سنة واحدة، باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار مع الأشخاص المرخص لهم.
4- منعه من إدارة محافظ في السوق المالية السعودية لمدة سنة.
سابع عشر فواز بن جربوع بن ناصر القفاري
1 – الغرامة عليه بمبلغ 925 ألف ريال.
2- إلزامه بدفع مبلغ 83.11 مليون ريال لحساب هيئة السوق المالية مقابل مكاسب غير مشروعة على محافظه الاستثمارية.
3- منعه من التداول بشكل مباشر أو غير مباشر في السوق المالية السعودية لمدة ستة أشهر، باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار مع الأشخاص المرخص لهم.
4- منعه من إدارة محافظ في السوق المالية السعودية لمدة ستة أشهر.
كما تضمن القرار إلزام عدد من المستثمرين بدفع مبلغ إجمالي 399.60 مليون ريال لحساب الهيئة، مقابل مكاسب غير مشروعة على محافظهم الاستثمارية، ناتجة عن التداولات المخالفة التي ارتكبها المحكوم عليهم / إسماعيل بن صالح بن محمد الهذلول، يزيد بن مساعد بن سعود العصيمي، وأحمد بن علي بن سليمان بن سليمان بن الجربو، وفوزيد بن مساعد بن سعود العصيمي. خيل.
وبينت أن للمتضرر من المخالفات موضوع هذه القضية الحق في رفع دعوى فردية أو جماعية أمام لجنة القضاء للمطالبة بالتعويض عن الضرر الناجم عن هذه المخالفات، على أن يسبق ذلك تقديم شكوى إلى هيئة السوق المالية بهذا الشأن، على الرابط التالي رابط تقديم الشكوى. صرحت الأمانة العامة للجنة القرار بأنها ستعلن للجمهور على موقعها الإلكتروني عند تسجيل أي دعوى جماعية، بحيث يمكن لباقي المستثمرين المتضررين من نفس الانتهاكات التقدم إلى اللجنة بطلب للانضمام إلى الدعوى الجماعية.
المصدر جريدة الرياض.